中信证券前员工偷看私募持仓，获利213万被罚426万！金融圈‘老鼠仓’再掀风暴

最近，一则关于证券行业“老鼠仓”的新闻再度刷屏：中信证券前员工李海鹏因非法获取私募基金持仓信息进行趋同交易，三年内获利约213万元，最终被监管机构罚没共计426万元。这一事件不仅震惊了金融圈，也引发了大众对金融从业者职业操守的广泛讨论。

【谁是李海鹏？他做了什么？】

李海鹏曾是中信证券信息技术中心高级经理，拥有CRM系统的访问权限。从2018年12月开始，他可以通过该系统查看到所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开数据。

从2019年11月到2023年2月期间，李海鹏通过系统获取了一位高某基金经理的持仓信息，并使用他人账户（如程某）进行趋同交易。据监管部门披露，他的交易金额高达2900多万元，累计获利约213万元。

【“老鼠仓”为何屡禁不止？】

所谓“老鼠仓”，指的是金融从业人员在掌握未公开投资信息后，提前为自己或亲友账户布局，从而获取非法收益的行为。这种行为严重破坏市场公平，损害普通投资者利益。

“老鼠仓”就像金融市场中的“寄生虫”，靠吸食市场信任生存。

近年来，“老鼠仓”案件频发，监管层对此打击力度也在不断加大。仅2024年，证监会就查处了15起此类案件，其中一起涉及某资管公司高管刘某义，其非法获利超过6400万元，最终被罚没金额更是令人咋舌。

【金融圈的“潜规则”是否还在继续？】

除了李海鹏案外，近期还有多起类似事件曝光。例如：

• 辽宁证监局处罚的牛某：作为期货公司投资经理助理，知悉32只产品的未公开信息，利用他人账户进行趋同交易，涉案金额近4000万元，最终被罚没150余万元。
• 上海某基金管理公司张某：自2018年起利用未公开信息交易，最终被监管机构以“厚码”方式公布处罚决定。

【监管重拳出击，金融行业迎来“清风行动”】

面对层出不穷的违法行为，监管层已展开全面整治行动。根据《中华人民共和国证券法》相关规定，任何利用未公开信息交易的行为都将受到严厉惩处。

以李海鹏案为例，安徽证监局依据相关法规对其进行了立案调查，并依法作出行政处罚。类似的案例还包括：

• 迈科期货宣传材料违规案：因宣传内容存在误导性表述，被陕西证监局处罚。
• 云腾投资与泰信基金合谋案：柳菁因参与“老鼠仓”被判有期徒刑四年，姜维君设立的基金涉案金额高达4619万元。

【普通投资者该如何防范风险？】

对于普通投资者来说，如何识别并避免成为“老鼠仓”受害者？以下是几点建议：

1. 选择正规平台：优先选择有良好口碑和合规记录的金融机构。
2. 关注信息披露：定期查看所投产品的持仓变动情况，发现异常及时咨询。
3. 保持理性投资：不盲目追涨杀跌，避免被内部消息诱导操作。
4. 举报违法行为：如发现可疑行为，可通过证监会官网或热线电话进行举报。

【结语：金融市场的未来需要每一位参与者共同守护】

“老鼠仓”虽然隐蔽，但并非无迹可寻。随着监管科技的发展，越来越多的违法行为将被揭露。我们期待一个更加透明、公正的金融市场环境。

正如一位资深金融从业者所说：“真正的财富不是来自内幕消息，而是建立在诚信与专业之上。”